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《特殊机构及产品证券账户业务指南》修订

作者: jizhe 时间:2019-06-13 来源:fahcqh.com
摘要:对比此前“商业银行理财产品证券账户承诺所开立的证券账户仅用于参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券...

为适应业务发展变化,提高业务办理效率,9月19日中国证券登记结算有限责任公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》进行修订,即日起实施。

从内容上看,修订后的业务指南对资管产品开户要求按照近期的监管政策进行了全面调整,特别是对商业银行理财产品开立证券账户的实质约束和申请开立中的便利化措施进行了安排,委外资金投资自此有了比较明确的说法。

据了解,此次业务指南统一了各类资管产品使用的证券账户自律管理承诺书,银行理财产品的证券账户投资范围被确定为“仅用于参与法律、法规及监管部门许可的投资范围,资金投向符合法律、法规及监管部门的相关规定”。

对比此前“商业银行理财产品证券账户承诺所开立的证券账户仅用于参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产品的投资”的规定,北京师范大学经济与工商管理学院教授李锐在接受经济日报记者采访时表示,商业银行理财直接投资股票的障碍已被扫清。

此外,业务指南还明确了在一层嵌套情况下,券商定向资管、基金专户(包括子公司专户)、私募基金、保险资管、信托产品、期货资管共六类产品,接受其他产品委托作为受托管理人在中登开户的具体要求,并给出了相应的材料清单。

新规对于证券开户的便利化程度也进行了特殊的安排,对于各类产品证券账户业务的办理,要求优先使用中国结算证券账户在线业务平台申请办理。需要说明的是,银行理财产品开立证券账户,对用章流程等进行了简化,具体为:商业银行及商业银行理财产品开立证券账户,商业银行授权其分支机构办理证券账户业务的,如总行对其分支机构出具授权文件、明确分支机构可代替总行办理哪些证券账户业务范围后,相关业务申请材料所需加盖的公司公章可由分支机构公章或总行部门业务章代替。

“此次中国结算允许银行理财资金开立账户,解决的主要是对投资交易所债券的操作上便捷性问题,意味着银行理财可直接配置股票质押、交易所债券,这部分在银行资管的配置中占据了较为重要的比例,对银行资管带来利好效应,是金融对外开放的重要举措。”李锐表示。



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